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长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金之同瑞A与同瑞B基金份额上市交易公告书 _焦点透视_新浪财经

  (A11版本)

  (七)基金值得买的东西方向和值得买的东西限度局限

  1、基金值得买的东西的审视和使成比例

  本基金值得买的东西审视为具有良好易变的的银行家的职业器,收录国际上市股授权券的法度(含小板块)、奇纳设法对付机构赞同的创业板及别的股授权券、授权、用以筹措借入本钱的公司债、短期资产集会器、资产支撑物保安的因此法度法规或奇纳证监会容许基金值得买的东西的别的银行家的职业器(但须契合奇纳证监会的中间定位合格的)。

  本基金值得买的东西股授权券的资产使成比例为9。,CSI 200的值得买的东西 阐明物成份股和可抵换成份股的资产。现钞、用以筹措借入本钱的公司债资产及奇纳证监会容许基金值得买的东西的别的保安的拉伤占基金资产使成比例为5%-10%(内脏授权资产占基金资产使成比例为0-3%,现钞或壮年期少于1年的内阁用以筹措借入本钱的公司债不得少于。

  条件法度法规或接管机构容许资产值得买的东西,基金监督者正落实合适的的顺序。,它可以收录在值得买的东西审视内。。

  2、基金值得买的东西限度局限

  结成限度局限

  基金的值得买的东西结成将依照以下限度局限:

  (1)进入全国的同性往来同性集会的用以筹措借入本钱的公司债回购融入的资产盈利不得超越基金资产净值的40%。用以筹措借入本钱的公司债回购长时间的限期为1年。,用以筹措借入本钱的公司债回购期满后不成续展。;

  (2)基金染指股授权券发行。,本基金申报归纳不超越文娱总资产,本基金申报的树干数不得超越聚集体。;

  (3)收录不在下面基金资产净值5%的现钞或许壮年期在年纪里边的内阁用以筹措借入本钱的公司债;

  (4)基金的值得买的东西认股授权,买通日买总金额,不超越上一买通日基金资产净值的0.5%,基金持稍微一切认股授权的市值不超越净值。 3%,基金的工会代表对类似授权所设法对付的一切基金的使成比例。值得买的东西于别的认股授权的值得买的东西使成比例,承兑中间定位法度法规和次要法规。。

  (5)本基金持稍微资产支撑物保安的使成比例(类似CR),不超越资产支撑物保安的见识的10%。;基金值得买的东西的各类资产支撑物保安的的比率,资产净费不超越资产净费的10%。;基金的工会代表设法对付的整个保安的值得买的东西基金值得买的东西于类似原始权利人的各类资产支撑物保安的,不得超越其各类资产支撑物保安的请教见识的10%;基金持稍微一切资产支撑物保安的,其市值不应超越基金资产净值的20%。。

  (6)基金不得违背基金和约的值得买的东西审视。、值得买的东西战略、值得买的东西使成比例合格的;

  (7)法度、法规或许接管机构另有合格的的;,从其合格的。

  基金的工会代表该当自基金和约见效之日起六岁月内使基金的值得买的东西结成使成比例契合基金和约的商定。承兑使担忧法度法规,股市动摇、股票上市的公司合、基金见识变化等非本基金的工会代表的因素理由基金的值得买的东西结成不契合上述的合格的的值得买的东西使成比例的,基金的工会代表该当在10个买通一两天内作出整洁的。。法度、法规或许接管机构另有合格的的。,从其合格的。

  法度、法规或接管机构对变动的,以变动后的合格的为准。条件法度法规或接管机构约这些限度局限,起因合适的顺序,基金的值得买的东西不受上述的限度局限。。

  制止行动

  技术维护基金命运注定诈骗人的合法权利,基金资产不得用于后面的值得买的东西或许战役:

  (1)承销品在市场上出售某物保安的;

  (2)相信或许可证;

  (3)有限责备值得买的东西;

  (4)买通别的基金命运注定,国务院或许国务院另有合格的的除外;

  (5)向基金监督者、基金托管人出资的或买通基金监督者。、基金托管人发行的股授权券或用以筹措借入本钱的公司债。;

  (6)买通和基金监督者、基金托管人或基金监督者的合伙。、基金存放处有别的次要得益中间定位的保安的发行;

  (7)务内情买通、给装配帆及索具保安的买通价钱和别的不正当的保安的买通;

  (8)依照法度、法规的使担忧合格的,奇纳证监会制止的别的战役;

  条件法度法规或接管机构约这些限度局限,起因合适的顺序,该基金的值得买的东西不再受上述的限度局限。。

  (八)基金净资产的计算办法和公报

  基金的净资产是指基金资产减去其资产的费。。

  1、基金命运注定上市公报

  该基金被容许在瑞士保安的买通所上市。,基金监督者该当在上市前3个工作一两天内,将基金命运注定上市公报书刊载在指出杂志和网站上。

  2。基金净资产公报、基金命运注定净值公报、基金命运注定累计净值

  基金和约见效后,在开端买或挽回基金命运注定在前方,基金监督者无论如何应公报基金的净资产费。、同瑞基金命运注定净值和树干命运注定、Tong Rui B股授权券商议净值。

  基金命运注定买或挽回后,基金监督者应在每一营业日的次日。,经过基金监督者网站、隶属机构和别的介质,上演吐艳日的同瑞基金命运注定净值、同瑞基金命运注定累计净值和树干命运注定、Tong Rui B股授权券商议净值。

  基金的工会代表应在晚期的考试颁布基金的净资产费。、同瑞基金命运注定净值和树干命运注定、Tong Rui B股授权券商议净值。基金监督者麝香集会买通日的第二的天,基金资产净值、同瑞基金命运注定净值、同瑞基金命运注定累计净值和树干命运注定、Tong Rui B股授权券商议净值刊载在指出介质和基金的工会代表网站上。

  (九)基金命运注定的换算

  1、基金命运注定时限替换

  在同瑞基金命运注定、树干命运注定的每个账目年度(除基金和约见效日评价账目年度外)第一体逐日的,基金将时限依照F停止资产替换。。

  (1)基金命运注定的替换日期

  每个账目年度的第一体逐日的。

  (2)基金命运注定的换算

  基金命运注定折算直立支柱日记录在册的同瑞基金命运注定、树干命运注定。

  (3)基金命运注定的替换频率

  每年折算一次。

  (4)基金命运注定的换算

  树干命运注定和同瑞B命运注定依照本和约合格的的商议净值计算合格的停止计算,对树干命运注定的应得进项停止时限命运注定折算,每份同瑞基金命运注定将按0.4份树干命运注定通用商定应得进项的新增折算命运注定。

  由于树干命运注时限末的商定应得进项,即树干命运注定每个账目年度12月31日命运注定净值非常1.000元分离,将折算为体育比赛场所同瑞基金命运注定分懂道理的人树干命运注定诈骗人。同瑞基金命运注定诈骗人持稍微每份同瑞基金命运注定将按0.4份树干命运注定通用新增同瑞基金命运注定的分派。诈骗宫廷同瑞基金命运注定的基金命运注定诈骗人将按前件折算办法通用新增宫廷同瑞基金命运注定的分派;诈骗体育比赛场所同瑞基金命运注定的基金命运注定诈骗人将按前件折算办法通用新增体育比赛场所同瑞基金命运注定的分派。上述的股权替换后,树干命运注定的商议净值和同瑞基金命运注定的净值将呼应整洁的。

  每个账目年度的第一体逐日的为基金命运注定折算直立支柱日,本基金将对树干命运注定和同瑞基金命运注定停止商定应得进项的时限命运注定折算。

  每个账目年度的第一体逐日的停止树干命运注定上年纪度应得进项的时限命运注定折算时,表现如次。:

  ①树干命运注定

  时限命运注定折算后树干命运注定的命运注定数=时限命运注定折算前树干命运注定的命运注定数

  ■

  ■

  内脏,■为折算后同瑞基金命运注定的净值;

  ■为折算前同瑞基金命运注定的命运注定数;

  ■为折算前树干命运注定的命运注定数。

  二。B命运注定

  商议网命运注定与命运注定中间心不在焉规则性的替换。。

  ③同瑞基金命运注定

  ■

  ■

  内脏,■为折算后同瑞基金命运注定的净值;

  ■为折算前同瑞基金命运注定的命运注定数。

  时限命运注定折算后同瑞基金命运注定的命运注定数

  = 时限命运注定折算前同瑞基金命运注定的命运注定数

  + 树干命运注定诈骗人新增的同瑞基金命运注定的命运注定数

  + 同瑞基金命运注定诈骗人新增的同瑞基金命运注定的命运注定数

  体育比赛场所的同瑞基金命运注定、树干命运注定折算成的新增体育比赛场所同瑞基金命运注定的命运注定数取整计算(最小单位为1 份),盈利收录在基金的资产中。。宫廷的同瑞基金命运注定折算成的新增宫廷同瑞基金命运注定的命运注定数肥胖的后保存到小数的后两位,到这程度发作的错误收录在基金的资产中。。

  2、基金命运注定的非规则性替换

  除上述的权益股替换外,基金将在以下两个方面停止能够性的股权替换,即:当同瑞基金命运注定的净值走到2.000元时和当同瑞B命运注定的基金命运注定商议净值跌至0.250元以下时。

  当同瑞基金命运注定的净值走到2.000元时,根底依照合格的停止不时限的资产替换。。

  (1)基金命运注定的替换日期

  同瑞基金命运注定的基金命运注定净值走到2.000元,基金监督者可推理MAR确定替换直立支柱日。。

  (2)基金命运注定的换算

  基金命运注定折算直立支柱日记录在册的同瑞基金命运注定、树干命运注定和同瑞B命运注定。

  (3)基金命运注定的替换频率

  不时限。

  (4)基金命运注定的换算

  当同瑞基金命运注定的基金命运注定净值走到2.000元后,本基金将参加对树干命运注定、同瑞B命运注定和同瑞基金命运注定停止折算,折算后本基金将确保树干命运注定和同瑞B命运注定的使成比例为4:6,命运注定折算后同瑞基金命运注定的净值因此树干命运注定、B股商议净值整洁的为1元。。

  ①树干命运注定

  树干替换基本的:

  i) 命运注定折算前树干命运注定的命运注定数与命运注定折算后树干命运注定的命运注定数相当;

  二) 树干命运注定诈骗人命运注定折算后通用新增的同瑞基金命运注定,即商议净值非常1.000元超过的分离整个折算为体育比赛场所同瑞基金命运注定。

  ■

  内脏,■为折算后树干命运注定的命运注定数;

  ■为折算前树干命运注定的命运注定数;

  ■为折算后树干命运注定的商议净值。

  二。B命运注定

  树干替换基本的:

  i) B股的命运注定、命运注定与瑞士B股的命运注定,且命运注定折算后同瑞B命运注定与树干命运注定收录4:6将按比例放大;

  二)命运注定折算前同瑞B命运注定的资产与命运注定折算后同瑞B命运注定的资产及其新增体育比赛场所同瑞基金命运注定的资产积和相当;

  i二)命运注定折算前同瑞B命运注定的诈骗人在命运注定折算后将诈骗同瑞 B命运注定与新增体育比赛场所同瑞基金命运注定。

  ■

  内脏,替换后的B树干额。;

  B股在替换前后的命运注定。;

  替换后的B股商议净值。。

  ③同瑞基金命运注定

  树干替换基本的:

  宫廷同瑞基金命运注定诈骗人命运注定折算后通用新增宫廷同瑞基金命运注定,体育比赛场所同瑞基金命运注定诈骗人命运注定折算后通用新增体育比赛场所同瑞基金命运注定。

  ■

  内脏,■为折算后同瑞基金命运注定的命运注定数;

  ■为折算前同瑞基金命运注定的命运注定数;

  ■为折算前同瑞基金命运注定的净值。

  不时限命运注定折算后同瑞基金命运注定的命运注定数

  = 不时限命运注定折算前同瑞基金命运注定的命运注定数

  + 树干命运注定诈骗人新增的同瑞基金命运注定的命运注定数

  + 同瑞B命运注定诈骗人新增的同瑞基金命运注定的命运注定数

  + 同瑞基金命运注定诈骗人新增的同瑞基金命运注定的命运注定数

  体育比赛场所的同瑞基金命运注定、树干命运注定、同瑞B命运注定折算成的新增体育比赛场所同瑞基金命运注定的命运注定数取整计算(最小单位为1 份),盈利收录在基金的资产中。。宫廷的同瑞基金命运注定折算成的新增宫廷同瑞基金命运注定的命运注定数肥胖的后保存到小数的后第2位,到这程度发作的错误收录在基金的资产中。。

  当同瑞B命运注定的商议净值跌至0.250元以下时,基金将依照TH合格的停止不时限的基金命运注定替换。。

  (1)基金命运注定的替换日期

  同瑞B命运注定的商议净值跌至0.250元以下时,基金监督者可以确定替换直立支柱日。。

  (2)基金命运注定的换算

  基金命运注定折算直立支柱日记录在册的同瑞基金命运注定、树干命运注定和同瑞B命运注定。

  (3)基金命运注定的替换频率

  不时限。

  (4)基金命运注定的换算

  当同瑞B命运注定的商议净值跌至0.250元以下时,本基金将参加对同瑞基金命运注定、树干命运注定和同瑞B命运注定停止命运注定折算,命运注定折算后本基金将确保树干命运注定和同瑞B命运注定的使成比例为4:6,命运注定折算后同瑞基金命运注定的净值因此树干命运注定和同瑞B命运注定的商议净值均整洁的为1.000元。

  当同瑞B命运注定的商议净值跌至0.250元以下时,同瑞基金命运注定、树干命运注定和同瑞B命运注定将依照以下表现停止不时限折算。

  B树干额

  树干替换基本的:

  资产和股授权券与瑞士B股的命运注定相当于S。。

  ■

  内脏,替换后的B树干额。;

  B股在替换前后的命运注定。;

  替换后的B股商议净值。。

  ②树干命运注定

  树干替换基本的:

  i)命运注定折算前后树干命运注定与同瑞B命运注定始终收录4:6将按比例放大;

  二)命运注定折算前树干命运注定的诈骗人在命运注定折算后将诈骗树干命运注定与新增体育比赛场所同瑞基金命运注定;

  i二)命运注定折算前树干命运注定的资产比得上命运注定折算后树干命运注定的资产与其新增体育比赛场所同瑞基金命运注定的资产积和。

  ■

  ■

  内脏,■为折算后树干命运注定的命运注定数;

  替换后的B树干额。;

  ■为折算前树干命运注定的命运注定数;

  ■为折算后树干命运注定的商议净值。

  ③同瑞基金命运注定

  树干替换基本的:

  命运注定折算前同瑞基金命运注定的资产与命运注定折算后同瑞基金命运注定的资产(不含树干命运注定折算后新增的同瑞基金命运注定的资产)相当。

  ■

  内脏,■为折算后同瑞基金命运注定的命运注定数;

  ■为折算前同瑞基金命运注定的命运注定数;

  ■为折算前同瑞基金命运注定的净值。

  不时限命运注定折算后同瑞基金命运注定的命运注定数

  = 不时限命运注定折算后同瑞基金命运注定的命运注定数

  + 树干命运注定诈骗人新增的同瑞基金命运注定的命运注定数

  体育比赛场所的同瑞基金命运注定、树干命运注定、计算B股替换后的树干总额 份),盈利收录在基金的资产中。。宫廷的同瑞基金命运注定折算后的命运注定数肥胖的后保存到小数的后第2位,到这程度发作的错误收录在基金的资产中。。

  (十)中断基金和约和清算基金资产

  1、有后面的机遇经过的,基金和约将在奇纳保安的买通所批准后中断。:

  (1)基金命运注定诈骗人中断降神会的确定。;

  (2)中断基金的工会代表的大人物们聚会,在6个月内,心不在焉新的基金监督者。;

  (3)基金托管人大人物们聚会的中断,在6个月内,心不在焉新的基金托管人。;

  (4)别的使担忧法度、法规和T合格的的别的合格的;。

  2、基金和约中断,基金资产该当依照使担忧法度赠送清算。。

  3.、清算顺序

  (1)基金和约中断时,基金清算组一致募集资产;

  (2)清算和使巩固基金资产;

  (3)基金资产的评价和造成。;

  (4)清算演说;

  (5)叫进来会计事务所对清算演说停止审计。;

  (6)叫进来法度公司发行物清算演说的法度意见书。;

  (7)向奇纳保安的买通所演说基金清算成果。;

  (8)颁布基金清算演说;

  (9)分派基金廉价出售资产。。

  4、基金资产清算中廉价出售资产的设定

  推理基金资产清算的分派体系,基金资产清算后廉价出售资产的体谅、付税后相识基金雇用。,参加计算同瑞基金命运注定、树干命运注定与同瑞B命运注定各自的应计分派使成比例,并据此由同瑞基金命运注定、树干命运注定与同瑞B命运注定各自的基金命运注定诈骗人推理其持稍微基金命运注定使成比例停止分派。

  (十一)烦恼处置

  由于因本基金和约发作或与本基金和约使担忧的争议,基金和约每侧应尽最大竭力停止通过。、调停办法。小病或不克不及通过。、调停处理,随便哪一个一方都有权向奇纳国际争端查阅争端。,斡旋是依照T的无效斡旋合格的停止的。。斡旋地方是北京的旧称。。斡旋判决是端的,对使担忧每侧的批准。

  争议处置期,基金和约党派的应光荣各自的大人物们聚会,持续忠实、百折不挠的、负责执行基金和约商定的工作,技术维护基金命运注定诈骗人的合法权利。

  本基金和约符合的中华人民共和国及其法度。。

  (十二)实现基金和约和值得买的东西者和约的办法。

  本基金和约可用脚踩踏成册。,基金监督者基金监督者、基金托管人、加入机构的机构和机构的反省。基金和约的条目和满足的该当以原C为根底。。

  七、基金的财务状况

  深圳保安的买通评价长盛同瑞中证200阐明物类别保安的值得买的东西基金题词和谐未收藏随便哪一个费,题词费由别的基金在市场上出售某物机构收藏。。

  在基金被履行到P在前方心不在焉发作要紧的财务成绩。。

  长盛同瑞中证200阐明物类别保安的值得买的东西基金经过2012年1月5日财务状况表如次:

  单位:人民币元

  资产

  晚期的数

  拉账与一切者权利

  晚期的数

  资产 :

  拉账:

  信任

  239,265,138.72

  保安的清算清算

  206,900,000.00

  清算预订或保留

  9,671,363.64

  周旋挽回

  -

  买通押金

  250,000.00

  周旋挽回费

  -

  应收账款账款

  -

  周旋监督者给予

  63,974.20

  应收账款彩金

  -

  监护费的处置

  12,794.84

  应收账款利钱

  180,861.82

  周旋在市场上出售某物服务费

  -

  应收账款申购款

  -

  周旋买通费

  445.22

  别的应收账款款

  -

  周旋利钱

  -

  股授权券值得买的东西市值

  -

  周旋进项

  -

  内脏:股授权券值得买的东西本钱

  -

  未交税金

  -

  用以筹措借入本钱的公司债集会本钱化

  -

  别的周旋款

  -

  内脏:用以筹措借入本钱的公司债值得买的东西本钱

  -

  拉平回购保安的款

  -

  授权值得买的东西集会费

  -

  短期专款

  -

  内脏:认股授权值得买的东西本钱

  -

  别的拉账

  255,327.80

  配股授权

  -

  拉账请教

  207,232,542.06

  补进返售保安的

  582,400,000.00

  诈骗人权利:

  待摊费

  -

  托收基金

  623,196,268.63

  其它资产

  -

  未造成获得

  -

  未分派进项

  1,338,553.49

  诈骗人的总得益

  624,534,822.12

  资产请教:

  831,767,364.18

  拉账总金额与一切者权利

  831,767,364.18

  八、基金值得买的东西结成

  长寿命保安的值得买的东西基金的值得买的东西结成:

  (1)经过2012年1月5日,基金资产结成境遇

  资产同上

  归纳(人民币元)

  基金资产总金额使成比例

  信任和清算预订或保留

  248,936,502.36

  29.93%

  股授权券市值

  -

  -

  用以筹措借入本钱的公司债集会费

  -

  -

  认股授权集会费

  -

  -

  补进返售银行家的职业融资

  582,400,000.00

  70.02%

  别的资产

  430,861.82

  0.05%

  请教

  831,767,364.18

  100.00%

  (二)经过2012年1月5日,按工业界分开的股授权券值得买的东西结成

  工业界

  量子

  市值

  集会费对资产净值比率

  A 农、林、牧、渔业

  -

  -

  -

  B 砍成业

  -

  -

  -

  C 工业

  -

  -

  -

  C0 食品、修理

  -

  -

  -

  C1 纺织、时装、含羊毛的

  -

  -

  -

  C2 木料、家具

  -

  -

  -

  C3 造纸、印刷

  -

  -

  -

  C4 石油、物质的化学组成、塑胶、外科修补术

  -

  -

  -

  C5 电子

  -

  -

  -

  C6 金属、非金属

  -

  -

  -

  C7 机械、实现者、现象

  -

  -

  -

  C8 良药、与生命过程有关的

  -

  -

  -

  C99 别的工业

  -

  -

  -

  D 电力、加油和水的消费和供给

  -

  -

  -

  E 建筑业

  -

  -

  -

  F 交通运输、贮藏业

  -

  -

  -

  G 知识技术业

  -

  -

  -

  H 批发和批发行业

  -

  -

  -

  I 银行家的职业、保险费

  -

  -

  -

  J 房地产业

  -

  -

  -

  K 社会满足需要

  -

  -

  -

  L 散发与文化产业

  -

  -

  -

  M 综合的类

  -

  -

  -

  请教

  -

  -

  -

  (三)经过2012年1月5日,前十只股授权券的市值与净资产成使成比例

  经过2012年1月5日,基金不诈骗树干。。

  (四)经过2012年1月5日,保安的搭配用以筹措借入本钱的公司债结成:

  经过2012年1月5日,该基金不诈骗用以筹措借入本钱的公司债。。

  (五)经过2012年1月5日,本基金As市值比率的用以筹措借入本钱的公司债值得买的东西详述:

  经过2012年1月5日,该基金不诈骗用以筹措借入本钱的公司债。。

  (六)值得买的东西结成演说的正文

  1、基金发行前十大保安的发行机构设想,或在年纪内结束控告该演说的编制。、处分暗中策划

  演说期内,流行音乐十大畅销唱片保安的值得买的东西发行人,在回购预备的年纪内,心不在焉人被结束控告。、处分。

  2、阐明基金值得买的东西前十种股授权券设想超越积累

  基金值得买的东西十大股授权券,它们都是基金和约的股授权券。。

  3、别的资产外形

  序号

  解释

  归纳(元)

  1

  存出押金

  250,000.00

  2

  应收账款账款

  -

  3

  应收账款彩金

  -

  4

  应收账款利钱

  180,861.82

  5

  应收账款申购款

  -

  6

  别的应收账款款

  -

  7

  待摊费

  -

  8

  别的

  -

  9

  请教

  430,861.82

  九、大人物们事件当播音员

  基金基金和约于2011年12月6日见效。,基金监督者于2011年12月7日在《奇纳保安的报》上捐助。、《上海保安的报》和《保安的时报》见报长盛同瑞中证200阐明物类别基金基金和约见效公报。

  十、基金监督者承兑

  基金监督者承兑执行监督者业务。:

  (1)严格承兑《基金法》和别的法度法规。、基金和约条目,以诚意、百折不挠的责备基本的与设法对付与使用。

  (二)真、正确、整整即时上演中间定位知识上演文献,,上演对基金诈骗人有大人物们心情的一切知识,并承兑奇纳证监会。、保安的买通所的监督设法对付。

  (三)在知悉能够对基金价钱发作给错误的劝告性心情或通向较大动摇的随便哪一个公共散发媒介中涌现的或许在集会上咕哝:用快而低的嗓音讲话的音讯后,将即时结束廓清。。

  十一、基金托管人承兑

  基金托管人承兑执行存放处的大人物们聚会:

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